单选题:证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将() 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。 A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书 参考答案: 答案解析:
证券公司撤销境内分支机构的,应当在( )的报刊上公告。 证券公司撤销境内分支机构的,应当在( )的报刊上公告。 A.国务院证券监督管理机构指定 B.证券公司所在地 C.省级以上 D.证券交易所指定 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有( )。I 责令依法处理非法持有的证券II 没收违法所 违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有( )。I 责令依法处理非法持有的证券II 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上10万 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I首次公开发行股票并上市 II上市公司发行新股、可转换公 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I首次公开发行股票并上市 II上市公司发行新股、可转换公司债券 III股票在二级市场上进 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案