单选题:擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.3万元以上30万元以下 参考答案: 答案解析:
发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I首次公开发行股票并上市 II上市公司发行新股、可转换公 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I首次公开发行股票并上市 II上市公司发行新股、可转换公司债券 III股票在二级市场上进 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制 证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部( )行为的发生。 I内 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。 证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 I对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 II 对基金产品的风 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 I对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 II 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案