单选题：投资合规性风险不包括（　　）。

题目分类：基金法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

投资合规性风险不包括（　　）。 A．基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B．基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C．业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D．利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

参考答案：

答案解析：

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（　　）。

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（　　）。A．合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险 B．大量的操作风险主要表现在操作环

分类：基金法律法规题型：单选题

合规风险的主要种类不包括（　　）。

合规风险的主要种类不包括（　　）。 A．投资合规性风险 B．销售合规性风险 C．投机合规性风险 D．信息披露合规性风险

分类：基金法律法规题型：单选题

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（　　）。

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（　　）。A．通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格 B．为客户

分类：基金法律法规题型：单选题

（　　）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

（　　）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A．独立性原则 B．客观性原则 C．公正性原则 D．全面性原则

分类：基金法律法规题型：单选题

内部控制机制中，在（　）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

内部控制机制中，在（　）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A．设置内部控制机构 B．建立内部控制制度 C．监督内部控制 D．执行内部控制制度

分类：基金法律法规题型：单选题