单选题:内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。 A.设置内部控制机构 B.建立内部控制制度 C.监督内部控制 D.执行内部控制制度 参考答案: 答案解析:
( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 ( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.独立性 B.健全性 C.相互制约 D.成本效益 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。 下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易 B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近( )个完整会计年度的业绩。 基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近( )个完整会计年度的业绩。A.5 B.3 C.8 D.10 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售的( )要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。 基金销售的( )要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。A.规范性 B.专业性 C.服务性 D.适用性 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案