单选题：销售合规性风险管理主要措施不包括（　　）。

题目分类：基金法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

销售合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B．对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D．加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

参考答案：

答案解析：

投资合规性风险不包括（　　）。

投资合规性风险不包括（　　）。A．基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B．基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C．

分类：基金法律法规题型：单选题

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（　　）。

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（　　）。A．合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险 B．大量的操作风险主要表现在操作环

分类：基金法律法规题型：单选题

合规风险的主要种类不包括（　　）。

合规风险的主要种类不包括（　　）。 A．投资合规性风险 B．销售合规性风险 C．投机合规性风险 D．信息披露合规性风险

分类：基金法律法规题型：单选题

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（　　）。

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（　　）。A．通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格 B．为客户

分类：基金法律法规题型：单选题

（　　）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

（　　）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A．独立性原则 B．客观性原则 C．公正性原则 D．全面性原则

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