单选题:金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。 A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务 参考答案: 答案解析:
下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,错误的是( )。 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,错误的是( )。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务 B.接受委托的,财务顾问应当指定3名 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。 从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从事证券自营业务的证券公司,其注册资本不得低于( )人民币。 从事证券自营业务的证券公司,其注册资本不得低于( )人民币。A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
专设自营账户的意义不包括( )。 专设自营账户的意义不包括( )。A.完善了证券公司内部监控机制 B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 C.对防范内幕交易等违法行为的发生有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是( )。 证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是( )。A.资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历 B.资产管理业务人员不少于15人 C.经营行为规范,近3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案