单选题:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司 参考答案: 答案解析:
从事证券自营业务的证券公司,其注册资本不得低于( )人民币。 从事证券自营业务的证券公司,其注册资本不得低于( )人民币。A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
专设自营账户的意义不包括( )。 专设自营账户的意义不包括( )。A.完善了证券公司内部监控机制 B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 C.对防范内幕交易等违法行为的发生有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是( )。 证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是( )。A.资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历 B.资产管理业务人员不少于15人 C.经营行为规范,近3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法,错误的是( )。 下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法,错误的是( )。A.以代理人的身份从事证券交易 B.尽量使买卖双方按自己的意愿成交 C.不以自己的资金进行证券买卖 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。A.500 B.100 C.300 D.200 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案