单选题:下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是( )。 A.证券业协会 B.中国证监会及派出机构 C.中国人民银行 D.证券交易所 参考答案: 答案解析:
下列属于利用未公开信息交易的一项是( )。 下列属于利用未公开信息交易的一项是( )。A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易 B.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对接交易 C.甲某操纵多个股票账 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
有限合伙人可以用于出资的财产或财产权,说法错误的是( )。 有限合伙人可以用于出资的财产或财产权,说法错误的是( )。A.货币 A.货币 B.劳务 B.劳务 C.知识产权 C.知识产权 D.土地使用 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是( )。 对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是( )。A.董事会审计委员会 B.董事会 C.经营管理层 D.审计部 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
融资融券业务中,标的证券为股票,必须满足在过去3个月内没有出现下列( )情形。Ⅰ.日均换手率低于基准指数日均换手率的1 融资融券业务中,标的证券为股票,必须满足在过去3个月内没有出现下列( )情形。Ⅰ.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元Ⅱ. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有( )。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理 证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有( )。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案