单选题:对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是( )。 A.董事会审计委员会 B.董事会 C.经营管理层 D.审计部 参考答案: 答案解析:
融资融券业务中,标的证券为股票,必须满足在过去3个月内没有出现下列( )情形。Ⅰ.日均换手率低于基准指数日均换手率的1 融资融券业务中,标的证券为股票,必须满足在过去3个月内没有出现下列( )情形。Ⅰ.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元Ⅱ. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有( )。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理 证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有( )。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券投资基金法》,基金托管人的首要职责是,安全保管基金的( )。 根据《证券投资基金法》,基金托管人的首要职责是,安全保管基金的( )。A.证券资产 A.证券资产 B.全部财产 B.全部财产 C.现金资产 C.现金资产 D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户参与证券公司资产管理业务,( )。 客户参与证券公司资产管理业务,( )。A.客户应独立承担投资风险 B.客户可以按合同约定取得最低收益 C.客户可以与证券公司约定取得最低收益 D.客户可以按合 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案