多选题:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。 A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B.代理客户从事期货交易 C.向客户发出追加保证金通知 D.中国证监会禁止的其他行为 参考答案: 答案解析:
( )应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化 ( )应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。A.中国证监会派出机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期权买方既可以行权,也可以不行权;而期权卖方无论市场情况如何不利,一旦买方提出要行权,则负有履行期权合约规定之义务而无权 期权买方既可以行权,也可以不行权;而期权卖方无论市场情况如何不利,一旦买方提出要行权,则负有履行期权合约规定之义务而无权利。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.全资拥有或者控股一家期货公司 C.公司总部至少有5名具 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案