多选题:证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.全资拥有或者控股一家期货公司 C.公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D.拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 参考答案: 答案解析:
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.无故不参加培训 B.连续两次不参加培训 C.培训考试成绩不合格 D.连续两 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,可以不必重新申请任职资格。( 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,可以不必重新申请任职资格。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
利率调整的周期较短或实行浮动利率制,利率风险将基本由借款人承担,为公平合理起见,利率风险加点可相应提高。( ) 利率调整的周期较短或实行浮动利率制,利率风险将基本由借款人承担,为公平合理起见,利率风险加点可相应提高。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
个人教育贷款签约与发放中的风险点不包括( )。 个人教育贷款签约与发放中的风险点不包括( )。A.借款合同采用格式条款已公示 B.合同凭证预签无效、合同制作不合格、合同填写不规范、未对合同签署人及签字(签章 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案