多选题：商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律

题目分类：个人理财
题目类型：多选题
查看权限：VIP

题目内容：

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有（　　）。 A．建议商业银行调整负责相关业务的高管
B．建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
C．暂停商业银行销售新的理财计划或产品
D．建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
E．暂停商业银行理财业务办理资格

参考答案：

答案解析：

对于商业银行分支机构，《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》规定应最迟在开始发售理财计划后（　　）

对于商业银行分支机构，《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》规定应最迟在开始发售理财计划后（　　）个工作日内，将相关材料按照有关规定向当地

分类：个人理财题型：多选题

下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是（　　）。

下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是（　　）。A．将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 B．提供虚假的成本收益

分类：个人理财题型：多选题

商业银行应至少（　　）向客户提供其所持有理财资产的账单，银行与客户另有约定的除外。

商业银行应至少（　　）向客户提供其所持有理财资产的账单，银行与客户另有约定的除外。A．每月一次 B．每周一次 C．每年一次 D．每季一次

分类：个人理财题型：多选题

商业银行在进行理财产品持续信息披露时，可以不履行的义务是（　　）。

商业银行在进行理财产品持续信息披露时，可以不履行的义务是（　　）。A．披露期末资产估值 B．披露其他购买该理财产品的客户信息 C．定期向客户发送理财产品账单 D

分类：个人理财题型：多选题

理财师确定客户的理财目标后需征询客户的期望目标。（　　）

理财师确定客户的理财目标后需征询客户的期望目标。（　　）

分类：个人理财题型：多选题