单选题:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。I 中国证监会统一印制的申请表 II 企业法人营业执照Ⅲ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。 I 中国证监会统一印制的申请表 II 企业法人营业执照 Ⅲ 公司章程 IV 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度 A.I II IV B.II Ⅲ IV C.I Ⅲ D.I II Ⅲ IV 参考答案: 答案解析:
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。I 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。I 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的II 违反法律、行政法规或者中 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
保荐代表人出现下列( )情形的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但 保荐代表人出现下列( )情形的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总 余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由证券( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有( )。I 股票期权 II 远期合约 Ⅲ 信用违约互换 IV 股指期货 下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有( )。I 股票期权 II 远期合约 Ⅲ 信用违约互换 IV 股指期货A.I、II B.II、Ⅲ C.I、IV 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括( )。I 管理信贷征信业 II 制定和执行货 1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括( )。I 管理信贷征信业 II 制定和执行货币政策Ⅲ 制定银行业金融机构的审慎经 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案