单选题:保荐代表人出现下列( )情形的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 保荐代表人出现下列( )情形的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅱ 通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ 本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总 余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由证券( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有( )。I 股票期权 II 远期合约 Ⅲ 信用违约互换 IV 股指期货 下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有( )。I 股票期权 II 远期合约 Ⅲ 信用违约互换 IV 股指期货A.I、II B.II、Ⅲ C.I、IV 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括( )。I 管理信贷征信业 II 制定和执行货 1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括( )。I 管理信贷征信业 II 制定和执行货币政策Ⅲ 制定银行业金融机构的审慎经 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。A.经纪业务 B.证券承销与保荐业务 C.自营业务 D.资产管理业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案