单选题:中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予( )处罚。 A.警示 B.行为内通报批评、公开谴责 C.移送相关监管部门 D.移送司法机关 参考答案: 答案解析:
证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、并处( )的 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、并处( )的罚款。A.2万元以上20万元以下 B.3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 ( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销 B.证券包销 C.证券助销 D.承销团承 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由( )以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由( )以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级 B.县级 C.市级 D.省级 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是( )。 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是( )。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务 B.接受委托的,财务顾问应当指定 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案