单选题：证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处（　　）的

题目内容：

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处（　　）的罚款。 A．2万元以上20万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．4万元以上40万元以下
D．5万元以上50万元以下

参考答案：

答案解析：

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（　　）的无关联关系董事出席即可

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（　　）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A．证券代销 B．证券包销 C．证券助销 D．承销团承

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在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（　　）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A．镇级 B．县级 C．市级 D．省级

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下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（　　）。A．财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B．接受委托的，财务顾问应当指定

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中国证监会及其派出机构可以根据（　　）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A．审慎监管 B．忠实勤勉 C．诚实信用

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