单选题:下列属于委托指令的具体形式的有( )。 Ⅰ柜台委托 Ⅱ网上委托 Ⅲ电话委托 Ⅳ传真委托 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于委托指令的具体形式的有( )。 Ⅰ柜台委托 Ⅱ网上委托 Ⅲ电话委托 Ⅳ传真委托 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制 证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部( )行为的发生。 I 内 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件( )。 I 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II 净资本不低 从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件( )。 I 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II 净资本不低于人民币2亿元III 3年以上相关 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时,账户持有人应 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。I 自然人申 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。 A.合规负责人 B.董事会秘书 C.审计委员会委员 D.独立董事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。 A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案