单选题：证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制

题目内容：
证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（　　）行为的发生。
I 内幕交易
II 操纵市场
III 恶性竞争
IV 欺诈客户 A．I、 II、 III
B．I、 II、 IV
C．I、III、 IV
D．II 、III、 IV

参考答案：
答案解析：

从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件（　　）。 I 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II 净资本不低

从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件（　　）。 I 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II 净资本不低于人民币2亿元III 3年以上相关

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（　　）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。I 自然人申

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（　　）。 A．合规负责人 B．董事会秘书 C．审计委员会委员 D．独立董事

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（　　）。

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（　　）。 A．职务、具体职责及履行职责情况 B．知情程度和态度 C．专业背景 D．个人资产数额

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A．15 B．20 C．30 D．45

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