单选题：证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务的制度有（　　）。Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服

题目内容：
证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务的制度有（　　）。
Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
Ⅲ．建立健全客户账户管理制度
Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

资产管理业务的风险不包括（　）。

资产管理业务的风险不包括（　）。A．管理风险 B．经营风险 C．操作风险 D．市场风险

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（　）。

下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（　）。A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失 B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司从事资产管理业务应遵循（　）原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专

证券公司从事资产管理业务应遵循（　）原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。A．守法合规

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对于证券公司操纵市场的下列处罚不正确的是（　）。

对于证券公司操纵市场的下列处罚不正确的是（　）。A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 C．没有

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（　　）是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

（　　）是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。A．董事会 B．监事会 C．投资决策机构 D．自营业务部门

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