单选题:对于证券公司操纵市场的下列处罚不正确的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于证券公司操纵市场的下列处罚不正确的是( )。 A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 C.没有违法所得的,处以10万元以上300万元以下罚款 D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款 参考答案: 答案解析:
( )是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。 ( )是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。A.董事会 B.监事会 C.投资决策机构 D.自营业务部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。A.10万以上20万以下 B.10万以上30万 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A.1倍以上5倍以下 B.2倍以上5倍以下 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有( )。Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融券余额Ⅲ.转融通费率Ⅳ.转融通成交数据 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有( )。Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融券余额Ⅲ.转融通费率Ⅳ.转融通成交数据A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司在( )个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的,以其累计数分别计算相应数额。 上市公司在( )个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的,以其累计数分别计算相应数额。A.6 B.12 C.18 D.24 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案