选择题:关于证券公司投资银行类业务的立项审议,下列说法错误的是(  )。

题目内容:

关于证券公司投资银行类业务的立项审议,下列说法错误的是(  )。

A.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人

B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2

C.同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过

D.立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认

E.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同

参考答案:
答案解析:

以下情形中,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,采取认定为不适当人选的监管措施的有(  )。Ⅰ.

以下情形中,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,采取认定为不适当人选的监管措施的有(  )。Ⅰ.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、

查看答案

未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目,不得存在下列(  )行为。Ⅰ.提交辅导验收申请材料Ⅱ.对外报送发行、上市申请材料Ⅲ.对外出具资产评估专业意

未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目,不得存在下列(  )行为。Ⅰ.提交辅导验收申请材料Ⅱ.对外报送发行、上市申请材料Ⅲ.对外出具资产评估专业意见Ⅳ.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌

查看答案

保荐代表人出现下列(  )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

保荐代表人出现下列(  )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

查看答案

下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法,正确的是(  )。

下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法,正确的是(  )。

查看答案

关于内部控制组织体系的相关规定,下列错误的是(  )。

关于内部控制组织体系的相关规定,下列错误的是(  )。

查看答案