选择题:下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法,正确的是(  )。

题目内容:

下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法,正确的是(  )。

A.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

B.证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估

C.对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司,应当在30日内对内部控制执行效果进行评估

D.证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告,说明评估及整改情况

E.证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的,应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查,避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除

参考答案:
答案解析:

关于内部控制组织体系的相关规定,下列错误的是(  )。

关于内部控制组织体系的相关规定,下列错误的是(  )。

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中国证监会对保荐业务资格的申请,自受理之日起(  )个月内做出核准或者不予核准的书面决定。

中国证监会对保荐业务资格的申请,自受理之日起(  )个月内做出核准或者不予核准的书面决定。

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以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ

以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证

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(2018年真题)为了有效控制施工机械使用费的支出,施工企业可以采取的措施有( )。

(2018年真题)为了有效控制施工机械使用费的支出,施工企业可以采取的措施有( )。

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