选择题:以下情形中,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,采取认定为不适当人选的监管措施的有(  )。Ⅰ.

题目内容:

以下情形中,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,采取认定为不适当人选的监管措施的有(  )。

Ⅰ.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

Ⅱ.发行人公开发行股票并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上

Ⅲ.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅴ.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

参考答案:
答案解析:

未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目,不得存在下列(  )行为。Ⅰ.提交辅导验收申请材料Ⅱ.对外报送发行、上市申请材料Ⅲ.对外出具资产评估专业意

未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目,不得存在下列(  )行为。Ⅰ.提交辅导验收申请材料Ⅱ.对外报送发行、上市申请材料Ⅲ.对外出具资产评估专业意见Ⅳ.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌

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保荐代表人出现下列(  )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

保荐代表人出现下列(  )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

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下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法,正确的是(  )。

下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法,正确的是(  )。

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关于内部控制组织体系的相关规定,下列错误的是(  )。

关于内部控制组织体系的相关规定,下列错误的是(  )。

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中国证监会对保荐业务资格的申请,自受理之日起(  )个月内做出核准或者不予核准的书面决定。

中国证监会对保荐业务资格的申请,自受理之日起(  )个月内做出核准或者不予核准的书面决定。

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