多选题:申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有( )。 A.注册资本不低于人民币3000万元 B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 D.控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元 参考答案: 答案解析:
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )制度。 首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司风险监管指标管理 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官不应有的行为有( )。 首席风险官不应有的行为有( )。A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报 C. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的( )方面存在的问题或者隐患。 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的( )方面存在的问题或者隐患。A.违法 B.合法合规性 C.风险管理 D.风 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。 期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。A.任期 B.职责范围 C.权利义务 D.符合规定的任职条件 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.无故不参加培训 B.连续两次不参加培训 C.培训考试成绩不合格 D.连续两 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案