多选题:首席风险官不应有的行为有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官不应有的行为有( )。 A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报 C.及时汇报风险情况 D.利用职务之便牟取私利 参考答案: 答案解析:
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的( )方面存在的问题或者隐患。 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的( )方面存在的问题或者隐患。A.违法 B.合法合规性 C.风险管理 D.风 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。 期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。A.任期 B.职责范围 C.权利义务 D.符合规定的任职条件 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.无故不参加培训 B.连续两次不参加培训 C.培训考试成绩不合格 D.连续两 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交( )。 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交( )。A.周度工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行( )检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行( )检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.定期 B.不定期 C.半年 D.1年 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案