单选题:以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。 A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线 参考答案: 答案解析:
如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的( ),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。 如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的( ),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3% B.5% C.7% D.10% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不 退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。A.法定退伙 A.法定退伙 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有( )。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是( )。A.擅自运 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性。下列关于法的规范性的体现,错误的是( )。 法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性。下列关于法的规范性的体现,错误的是( )。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案