单选题:记账式国债承销团成员原则上不超过( )家,其中甲类成员不超过20家。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 记账式国债承销团成员原则上不超过( )家,其中甲类成员不超过20家。 A.20 B.40 C.60 D.80 参考答案: 答案解析:
申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录。 申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额( )罚 擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额( )罚款。A.1%以上3%以下 B.1%以上5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
直投从业人员开展业务时不可以( )。Ⅰ.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂Ⅲ 直投从业人员开展业务时不可以( )。Ⅰ.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂Ⅲ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人不可以有的情形有( )。Ⅰ.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券Ⅱ.最近36个月内曾向 发行人不可以有的情形有( )。Ⅰ.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券Ⅱ.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。公开募集基金具体包括( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案