单选题：发行人不可以有的情形有（　　）。Ⅰ．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券Ⅱ．最近36个月内曾向

题目内容：
发行人不可以有的情形有（　　）。
Ⅰ．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券
Ⅱ．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅲ．最近24个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
Ⅳ．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公

按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。公开募集基金具体包括（　　）

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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根据公司法律制度的规定，有限责任公司为实际控制人提供担保的，对此事项有权作出决议的机关是（　）。

根据公司法律制度的规定，有限责任公司为实际控制人提供担保的，对此事项有权作出决议的机关是（　）。A．总经理 B．董事会 C．监事会 D．股东会

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人发行股份购买资产的，本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日

上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人发行股份购买资产的，本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定

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被证券业协会采取纪律处分未满（　　）年的人员，不得注册为投资主办人。

被证券业协会采取纪律处分未满（　　）年的人员，不得注册为投资主办人。A．1 B．2 C．3 D．4

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擅自变更持有（　　）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得。

擅自变更持有（　　）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得。A．5% B．10% C．15% D．20%

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