单选题：最近1年末净资产不低于(　　)万元，最近1年末金融资产不低于(　　)万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投

题目内容：

最近1年末净资产不低于(　　)万元，最近1年末金融资产不低于(　　)万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。 A．500；500
B．1000；500
C．500；1000
D．1000；1000

参考答案：

答案解析：

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(　　)应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

(　　)应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国证券业协会 D．中国证监会

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《行政处罚法》，行政拘留只能由（）决定和执行。A．人民政府 A．人民政府 B．公安机关 B．公安机关 C．人民法院 C．人民法院 D

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理

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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制

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董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向(　　)负责，并按照章程的规定向(　　)提交工作报告。A．董事会；监事会 B．

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