单选题:证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度

题目内容:
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现(  )目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化.
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
参考答案:
答案解析:

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向(  )负责,并按照章程的规定向(  

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向(  )负责,并按照章程的规定向(  )提交工作报告。A.董事会;监事会 B.

查看答案

薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由(  )担任。

薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由(  )担任。A.董事长 A.董事长 A.董事长 B.总经理 B.总经理 B.总经理 C.独立董事 C.独立董事 C.

查看答案

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。A.违法所得3倍以上10倍以下 B.违法所得

查看答案

发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以(  )的罚款。

发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以(  )的罚款。A.10万元以上100万元以下 B.20万元以

查看答案

我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了(  )修订。

我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了(  )修订。A.第五次 B.第三次 C.第四次 D.第二次

查看答案