单选题:会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有( )。Ⅰ.自评 Ⅱ.他评Ⅲ.自评和他评相结合 Ⅳ.系统评定 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有( )。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评和他评相结合 Ⅳ.系统评定 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
财务顾问主办人应当具备的条件有( )。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.最近24个月无违 财务顾问主办人应当具备的条件有( )。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅲ.最近24个月未 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度 C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。 证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。A.业务人员最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚 B.业务人员具有证券从业资格证 C.业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。 证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于有限责任公司和股份有限公司表决权比例与利润分配比例的说法中,不正确的有( )。 下列关于有限责任公司和股份有限公司表决权比例与利润分配比例的说法中,不正确的有( )。A.对于利润分配,有限责任公司按照股东实缴的出资比例分配,但全体股东约定不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案