单选题：财务顾问主办人应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ．最近24个月无违

题目内容：
财务顾问主办人应当具备的条件有（　　）。
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．最近24个月无违反诚信的不良记录
Ⅲ．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ　Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（　）。

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（　）。A．研究与交易之间的交流制度 B．投资对象备选库制度 C．有效的投资风险评估制度 D．完善的交易记录制度

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　）。A．业务人员最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚 B．业务人员具有证券从业资格证 C．业

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（　　）年检查一次。A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列关于有限责任公司和股份有限公司表决权比例与利润分配比例的说法中，不正确的有（　）。A．对于利润分配，有限责任公司按照股东实缴的出资比例分配，但全体股东约定不

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件包括 （　　）。Ⅰ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅱ．注册资本不低于5千万元人民币Ⅲ．有符合要求的营业

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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