单选题：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．财务顾问主办人不少于3人Ⅱ．公司控股股东、实际控

题目内容：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件有（　　）。
Ⅰ．财务顾问主办人不少于3人
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

公开披露基金信息的禁止性行为包括（　　）。Ⅰ．虚假记载Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ．诋毁其

公开披露基金信息的禁止性行为包括（　　）。Ⅰ．虚假记载Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ．诋毁其他基金管理人A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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公开披露的基金信息包括（　　）。Ⅰ．基金募集情况Ⅱ．基金份额上市交易公告书Ⅲ．中期和年度基金报告Ⅳ．基金资产市值

公开披露的基金信息包括（　　）。Ⅰ．基金募集情况Ⅱ．基金份额上市交易公告书Ⅲ．中期和年度基金报告Ⅳ．基金资产市值A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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记账式国债承销团成员原则上不超过（　）家，其中甲类成员不超过20家。

记账式国债承销团成员原则上不超过（　）家，其中甲类成员不超过20家。A．20 B．40 C．60 D．80

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。

申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额（　　）罚

擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额（　　）罚款。A．1%以上3%以下 B．1%以上5

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