单选题：证券公司经营证券经纪业务的，必须符合的规定有（  ）。Ⅰ．按托管客户的交易结算资金总额的1%计算风险

题目内容：
证券公司经营证券经纪业务的，必须符合的规定有（  ）。
Ⅰ．按托管客户的交易结算资金总额的1%计算风险准备
Ⅱ．净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币500万元
Ⅲ．按托管客户的交易结算资金总额的2%计算风险准备
Ⅳ．资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元 A．ⅡⅢ
B．Ⅰ Ⅳ
C．ⅢⅣ
D．ⅠⅡ

参考答案：
答案解析：

证券经纪人不可以有的行为包括（　　）。Ⅰ．提供、传播虚假或者误导客户的信息Ⅱ．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导

证券经纪人不可以有的行为包括（　　）。Ⅰ．提供、传播虚假或者误导客户的信息Ⅱ．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户Ⅲ．泄漏客

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从事期货交易活动应当遵循的原则不包括（　　）。Ⅰ．公开Ⅱ．公平Ⅲ．勤勉尽职Ⅳ．公正

从事期货交易活动应当遵循的原则不包括（　　）。Ⅰ．公开Ⅱ．公平Ⅲ．勤勉尽职Ⅳ．公正A．ⅠⅢⅣ B．Ⅰ ⅡⅢ C．Ⅰ ⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。Ⅰ．没收业务收入Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．情节

保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。Ⅰ．没收业务收入Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

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不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的包括（　　）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾2年Ⅱ．因故意犯罪被判处

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的包括（　　）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾2年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ．净资

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。A．70% B．80% C．90% D．100%

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