单选题:保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。Ⅰ.没收业务收入Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.情节 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ.没收业务收入 Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的包括( )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾2年Ⅱ.因故意犯罪被判处 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的包括( )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾2年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A.70% B.80% C.90% D.100% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务的,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务的,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
投资主办人通过( )向证券业协会进行执业注册。 投资主办人通过( )向证券业协会进行执业注册。A.证券交易所 B.中国人民银行 C.所在证券公司 D.证券监管部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 证券公司擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A.1倍以上2倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上4倍以下 D.1倍以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案