单选题:从事期货交易活动应当遵循的原则不包括( )。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.勤勉尽职Ⅳ.公正 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 从事期货交易活动应当遵循的原则不包括( )。 Ⅰ.公开 Ⅱ.公平 Ⅲ.勤勉尽职 Ⅳ.公正 A.ⅠⅢⅣ B.Ⅰ ⅡⅢ C.Ⅰ ⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 参考答案: 答案解析:
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。Ⅰ.没收业务收入Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.情节 保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。Ⅰ.没收业务收入Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的包括( )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾2年Ⅱ.因故意犯罪被判处 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的包括( )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾2年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A.70% B.80% C.90% D.100% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务的,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务的,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
投资主办人通过( )向证券业协会进行执业注册。 投资主办人通过( )向证券业协会进行执业注册。A.证券交易所 B.中国人民银行 C.所在证券公司 D.证券监管部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案