多选题:违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息披露违法行为 D.主动上交个人财产 参考答案: 答案解析:
单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上,且在该期货合约连续20个交易 单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券经营机构从事证券自营业务,应当保持风险意识,贯彻稳健经营方针,防范各种风险因素,制定证券自营风险控制和每日风险自查制 证券经营机构从事证券自营业务,应当保持风险意识,贯彻稳健经营方针,防范各种风险因素,制定证券自营风险控制和每日风险自查制度,在内部设立专门机构和人员对风险状况进 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立逐日盯市制度,确保自营业务与 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立逐日盯市制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。( ) 财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
自营业务中涉及( )方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 自营业务中涉及( )方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。A.自营规模 B.风险限额 C.资产配置 D.业务授权 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案