单选题:证券经营机构从事证券自营业务,应当保持风险意识,贯彻稳健经营方针,防范各种风险因素,制定证券自营风险控制和每日风险自查制 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经营机构从事证券自营业务,应当保持风险意识,贯彻稳健经营方针,防范各种风险因素,制定证券自营风险控制和每日风险自查制度,在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。( ) 参考答案: 答案解析:
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立逐日盯市制度,确保自营业务与 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立逐日盯市制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。( ) 财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
自营业务中涉及( )方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 自营业务中涉及( )方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。A.自营规模 B.风险限额 C.资产配置 D.业务授权 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案