单选题:证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 A.12—24个月 B.12—36个月 C.24个月内 D.24—36个月 参考答案: 答案解析:
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问执业行为准则包括( )。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益证券投资顾问应当根据了解的客户情 证券投资顾问执业行为准则包括( )。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
登记机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括( )。当事人 登记机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括( )。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容和方式争 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法错误的是( )。 下列说法错误的是( )。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件:证券账户持有余额为零且 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下各项属于证券经纪业务特点的是( )。业务对象的广泛性业务证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户收益的保证性 以下各项属于证券经纪业务特点的是( )。业务对象的广泛性业务证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户收益的保证性A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案