单选题:证券投资顾问执业行为准则包括( )。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益证券投资顾问应当根据了解的客户情 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券投资顾问执业行为准则包括( )。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目 A.①②③ B.①② C.①③④ D.③④ 参考答案: 答案解析:
登记机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括( )。当事人 登记机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括( )。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容和方式争 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法错误的是( )。 下列说法错误的是( )。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件:证券账户持有余额为零且 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下各项属于证券经纪业务特点的是( )。业务对象的广泛性业务证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户收益的保证性 以下各项属于证券经纪业务特点的是( )。业务对象的广泛性业务证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户收益的保证性A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度 按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。发行人、上市公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案