单选题:下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )。发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者承销人发布虚假信息或泄露非公开信 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )。①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息③托管机构债券遗失④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的 A.①② B.①②③ C.③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法错误的是( )。 下列说法错误的是( )。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于20年 B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C.财务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下说法中错误的是( )。 以下说法中错误的是( )。A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法不符合要求的是( )。 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法不符合要求的是( )。A.客观说明软件工具、中断设备的功能,不得对其功能进行虚假、不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的有( )。证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师 下列说法正确的有( )。证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案