单选题:私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括( 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括( )。 A.限期改正 B.行业内谴责 C.暂停受理相关业务 D.取消其基金销售资格 参考答案: 答案解析:
公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布( )个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布( )个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1 B.3 C.5 D.7 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )等内容。发行依据风险收益特征投资安排管理费用 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )等内容。发行依据风险收益特征投资安排管理费用A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列说法不正确的是( )。 关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列说法不正确的是( )。A.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员 B.同时从事证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合 证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件 D.电 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案