单选题:关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列说法不正确的是(  )。

题目内容:
关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列说法不正确的是(  )。 A.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
C.其高级管理人员中,至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D.有100万元人民币以上的注册资本
参考答案:
答案解析:

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该

查看答案

证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用(  )的方式签订交易合

证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用(  )的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件 D.电

查看答案

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于(  )。证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行证券

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于(  )。证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限证

查看答案

(  )是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质

(  )是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务 B.质押式报

查看答案

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括(  )。《证券公司监督管理条例》《证券公司融资融

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括(  )。《证券公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内

查看答案