不定项选择题:根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2名 B.3名 C.5名 D.7名 参考答案: 答案解析:
申请设立期货公司,应当具备的条件包括( )。 申请设立期货公司,应当具备的条件包括( )。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力 C.高级管理人员具备任职资格 D.有符 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。( ) 期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。( ) 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善 根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向( )报告 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象, 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案