不定项选择题:期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部内部控制制度执行情况 参考答案: 答案解析:
期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。( ) 期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。( ) 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善 根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向( )报告 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象, 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。 在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。 A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风 王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案