不定项选择题:该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是( )。 A.净资本 B.净资本/风险资本准备 C.净资本/净资产 D.负债/净资产 参考答案: 答案解析:
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I.挪用客户委托买卖的证券或客户账 根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行开立( )。I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户 Ⅲ.客户 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行开立( )。I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后, 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括( )。 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括( )。A.已取得证券从业资格 B.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用 C.具有中华人民共和国 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
下列关于期货交易风险提示和管理的表述,正确的有( )。 下列关于期货交易风险提示和管理的表述,正确的有( )。A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》 A.期货公司在为客户开立期 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案