单选题：根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I.挪用客户委托买卖的证券或客户账

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单 A．I II Ⅲ
B．II Ⅲ IV
C．I IV
D．I II Ⅲ IV

参考答案：

答案解析：

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户 Ⅲ.客户

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A．1

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括（）。

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括（）。A．已取得证券从业资格 B．被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用 C．具有中华人民共和国

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（　　）。

下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（　　）。A．期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 A．期货公司在为客户开立期

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根据《期货交易管理条例》，下列可以成为期货交易所会员的有（　　）。

根据《期货交易管理条例》，下列可以成为期货交易所会员的有（　　）。A．在中华人民共和国境内登记注册的企业法人 B．在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织 C

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