单选题:收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益、情节严重的,并处以( )的罚款。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益、情节严重的,并处以( )的罚款。 A.10万以上30万以下 B.10万以上50万以下 C.10万以上60万以下 D.30万以上60万以下 参考答案: 答案解析:
发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有( )。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ. 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有( )。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券Ⅳ.中 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况 证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A.2006年12月 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
实施《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重大资产重组,独立财务顾问对上市公司的持续督导的期限自中国证监会核准本 实施《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重大资产重组,独立财务顾问对上市公司的持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员作为考核重要内容的有( )。Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员作为考核重要内容的有( )。Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率性Ⅲ.客户投诉的情况Ⅳ.服务的适 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案