单选题:2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 A.2006年12月 B.2006年11月 C.2006年10月 D.2006年9月 参考答案: 答案解析:
实施《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重大资产重组,独立财务顾问对上市公司的持续督导的期限自中国证监会核准本 实施《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重大资产重组,独立财务顾问对上市公司的持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员作为考核重要内容的有( )。Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员作为考核重要内容的有( )。Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率性Ⅲ.客户投诉的情况Ⅳ.服务的适 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后10个工作日内,直投子公司应 直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后10个工作日内,直投子公司应当向协会备案。申请备案时,应提交的材料有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾( )年,不 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾( )年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案