单选题:证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。Ⅰ.委托 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限 A.ⅡⅢⅣ B.Ⅰ ⅡⅢⅣ C.Ⅰ ⅡⅢ D.Ⅰ ⅡⅣ 参考答案: 答案解析:
个人申请保荐代表人资格上交的申请文件,由保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,应由其( )签字。Ⅰ 个人申请保荐代表人资格上交的申请文件,由保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,应由其( )签字。Ⅰ.董事长Ⅱ.总经理Ⅲ.经理Ⅳ.主 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.应主动寻求上市 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的是( )。Ⅰ.证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对Ⅱ.证券业协会会 下列说法正确的是( )。Ⅰ.证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对Ⅱ.证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是集合资产管理计划允许的投资事项。 ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。A.将集合计划资产用于资金拆借 B.将集合计划资产中的证券用于回购 C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D.将 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案